界面新闻记者 | 陈靖

界面新闻从知情人士处获悉，近日，中原证券（601375.SH）正进行的一位高管引进公示显示，原某投资管理公司法定代表人、董事长房建民，拟任公司经营层高级管理人员（试用期一年）。

据接近中原证券的人士称，因为从业经验等方面考虑，房建民后续拟分管投行业务。截至目前，中证协尚无房建民注册信息。

值得注意的是，中原证券拟引进人选仍处于公示阶段，还需经过上报监管备案流程后，高管人员任职才能得以正式确认。

对于中原证券，房建民也是位“老熟人”。根据公开资料，房建民1972年生人，现年52岁，1997年4月起，房建民在民生证券任职，到2007年5月间，先后担任过公司投行项目经理、高级经理、副总经理等职位。2008年5月至2016年1月间，房建民先后担任过中原证券总裁助理、副总裁等职务，任职期间分别分管过投行业务及股权投资。

离开中原证券后，相继在世纪联鑫股权投资基金（深圳）有限公司、赛英特资本管理有限公司、河南中原联创投资基金管理有限公司等多家私募就职。自此，时隔8年后，房建民又重新回到券业。

根据中原证券官网显示，当前公司高管包括：总经理李昭欣，常务副总经理徐海军；董事会秘书朱启本；首席投资官刘灏；副总经理、首席风险官李峰；副总经理王晓刚；合规总监史红星、首席信息官韩军阳以及财务总监郭良勇。

今年，中原证券因“五宗罪”连收八张罚单。4月26日，河南证监局“一口气”出具了8份针对中原证券及其相关负责人的监管函。

经查，河南证监局发现中原证券存在合规管理和风险管理不到位，开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位等五大方面问题，最终，被河南证监局采取责令改正的监督管理措施。

此外，河南证监局还对中原证券的原董事长、高管出具监管函，包括朱建民（时任中原证券分管股票质押业务的管理人员）、赵振旭（时任项目申报分支机构负责人）、李小强（时任境外子公司副总经理）、张笑齐（时任境外子公司投资部门负责人）、王伟明（时任境外子公司参与决策人）、陈军勇（时任另类子公司董事长）、赵雅静（时任相关业务部门负责人）。

此外，2月29日，河南证监局还曾点名中原证券在组织架构规范方面的多项问题：一是2020年违反规定由子公司中州蓝海投资管理有限公司（简称：中州蓝海）协议收购河南省中原小额贷款有限公司（简称：中原小贷）5%股权。二是截至目前仍通过中州蓝海持有中原小贷39%股权，未按监管要求规范到位。三是私募子公司整改不彻底、不到位。

业绩表现方面，2023年，中原证券实现营业总收入19.68亿元，同比增长4.62%；归母净利润2.12亿元，同比增长98.54%。

具体到各项业务，2023年中原证券经纪业务收入6.52亿元，同比下降9.02%；自营业务收入5.52亿元，同比增长79.22%；投行业务收入0.85亿元，同比下降89.06%；信用业务收入4.09亿元，同比下降7.93%；期货业务收入4.09亿元，同比增长93.09%；投资管理业务亏损397.63万元，同比下降102.40%；境外业务亏损3201.07万元。